中信证券遭警示：经纪与场外衍生品业务管理漏洞被揭

**中信证券因经纪业务与场外衍生品业务管理不足被出具警示函**

近日，中信证券因经纪业务和场外衍生品业务管理存在不足，被深圳证监局出具了警示函。这一消息在金融界引起了广泛关注，中信证券作为业内的“券商一哥”，其业务管理问题无疑对整个行业产生了深远影响。

据悉，中信证券在经纪业务方面存在多项管理不足。首先，业务制度未能及时修订完善，导致在实际操作中出现了诸多漏洞。客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访工作甚至由客户经理负责，这无疑增加了潜在的风险。此外，部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查也不充分，使得一些不法分子有机可乘。对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理以及违规信息报送也存在不及时不到位的情况，这些问题都反映出中信证券在经纪业务管理上的松懈。

在场外衍生品业务方面，中信证券的问题同样不容忽视。在衍生品交易准入环节，中信证券对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不够深入，落实适当性管理要求不到位。这可能导致一些不符合条件的交易对手进入市场，增加了市场的整体风险。在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失，使得中信证券无法及时了解交易对手的最新情况，从而无法有效管理风险。

在交易风险监测监控环节，中信证券对于风险提示跟踪处理不及时不完善，导致一些潜在风险未能得到及时识别和化解。在日常报送管理方面，中信证券也存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况，这使得监管机构无法全面了解其场外衍生品业务的真实情况。

深圳证监局在公告中明确指出，中信证券上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券经纪业务管理办法》、《证券公司场外期权业务管理办法》以及《证券公司收益互换业务管理办法》等多项规定。这些规定是保障金融市场健康稳定发展的重要基石，中信证券的违规行为无疑是对这些规定的严重挑战。

值得注意的是，今年以来，中信证券已经多次收到罚单，不少指向经纪业务，多数涉及营业部。种种情况都反映出公司在合规管理上的不到位。例如，中信证券江苏分公司就曾因下辖分支机构在经纪业务管理上存在不足而被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施，对于员工管理也不到位，未能严格规范工作人员执业行为。中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理同样不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。这些问题都暴露出中信证券在经纪业务管理上的严重漏洞。

除了中信证券，其他券商也存在类似问题。例如，招商证券同样因经纪业务、场外衍生品业务管理方面存在问题被深圳证监局出具警示函。招商证券在经纪业务管理方面存在部分业务制度未及时修订完善的问题，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。在场外衍生品业务管理方面，招商证券制度体系化不足，业务隔离不到位，尽职调查获取信息不全面，对交易对手真实身份、是否符合适当性要求核查不充分。

这些问题不仅存在于中信证券和招商证券，也是整个券商行业普遍面临的问题。随着金融市场的不断发展，券商经纪业务和场外衍生品业务规模不断扩大，业务复杂度也在不断提高。然而，一些券商在追求业务规模的同时，却忽视了业务管理的重要性，导致了一系列问题的出现。

对于中信证券来说，这次被出具警示函无疑是一次深刻的教训。公司应该深刻反思自身在业务管理上的不足，采取有效措施加以改进。首先，要完善业务制度，确保各项制度能够及时修订完善，适应市场发展的需要。其次，要加强客户管理，规范客户开户信息采集登记工作，确保客户信息的真实性和准确性。同时，要加强对分支机构员工的培训和管理，提高员工的合规意识和风险意识。

此外，中信证券还应该加强对场外衍生品业务的管理。在衍生品交易准入环节，要深入核查交易对手的真实身份和关联关系，确保交易对手的合规性和适当性。在交易对手的持续管理环节，要建立健全年度复核资料和定期回访记录制度，及时了解交易对手的最新情况。在交易风险监测监控环节，要加强对风险提示的跟踪处理，确保潜在风险能够得到及时识别和化解。

对于整个券商行业来说，中信证券的案例也具有重要的警示意义。券商应该充分认识到业务管理的重要性，加强合规管理和风险管理，确保业务的稳健发展。同时，监管机构也应该加强对券商的监管力度，及时发现和纠正券商在业务管理上的问题，维护金融市场的健康稳定发展。

总之，中信证券因经纪业务和场外衍生品业务管理存在不足被出具警示函的事件再次提醒我们，业务管理是金融机构稳健发展的基石。只有加强业务管理，才能确保金融机构的合规性和稳健性，为金融市场的健康发展提供有力保障。

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